【百问百答（十五）】关于三方回购（四）

三方回购交收失败或违约报备要注意什么？

答：三方回购交易发生交收失败或违约事件的，投资者应当在事件发生之日起3个交易日内向深交所、中国结算报备。证券公司及其他交易参与人直接通过固收专区报备（使用深交所会员专区证书）；经纪客户向其代理证券公司提供相关材料后，由其代理证券公司报备。

三方回购各种申报类型的发起、确认模式是怎样的？是否均需要回购双方的确认？

答：初始交易申报、到期续做申报、提前购回申报、换券申报、解除质押申报采用正回购方发起、逆回购方确认的模式；出入库申报、到期购回申报、补券申报采用正回购方发起、无需逆回购方确认的模式。

除出入库申报及初始交易申报外，三方回购还有哪些申报类型？

答：到期购回申报：回购到期日，正回购方按约定返还资金、解除相应债券质押的交易申报。

到期续做申报：回购到期日，原合约双方基于原质押券进行续做，形成新三方回购合约的交易申报。

提前购回申报：在三方回购存续期内，经回购双方协商一致，可提前购回合约，相应的申报为提前购回申报。

换券申报：在三方回购存续期间，回购双方协商一致，可进行质押券替换，相应的申报为换券申报。

补券申报：在三方回购存续期间，担保品价值不足额达到一定比例时，正回购方需要补足质押券，相应的申报为补券申报。

解除质押申报：三方回购发生违约，回购双方对违约处理达成一致的，正回购方可申请解除质押，资金通过场外或场内方式交收，相应的申报为解除质押申报。