【百问百答（五）】关于债券市场合格投资者

个人投资者申请成为债券市场合格投资者需符合哪些条件？

答：需同时符合下列条件：

（1）申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；

（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》第六条第一款第（一）项规定的合格投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

公众投资者可以认购及交易哪些债券？

答：公众投资者可以认购及交易在本所上市的下列债券：

（1）国债；

（2）地方政府债券；

（3）政策性银行金融债券；

（4）公开发行的可转换公司债券；

（5）符合中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》和本所《公司债券上市规则》规定条件，面向公众投资者公开发行的公司债券；

（6）本所认可的其他债券品种。

合格投资者可以认购交易哪些债券？

答：合格投资者可以认购和交易在本所上市交易及挂牌转让的全部债券，但下列债券仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易：

（1）债券信用评级在AAA以下（不含AAA）的公司债券、企业债券（不包括公开发行的可转换公司债券）；

（2）非公开发行的公司债券、企业债券；

（3）资产支持证券；

（4）本所认可的其他仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易的债券。